人民網重慶12月18日電 近日，西南證券以“合規宣傳周”為契機，組織開展“合于心 規于行”合規意識提升勞動和技能競賽?；顒油ㄟ^現場+網絡直播形式進行，設置知識競賽、同題共答、風采展示三個環節，競賽內容涵蓋中央金融工作會議、中國特色金融文化、新國九條、合規管理基礎知識、業務條線合規要求及反洗錢等知識。

比賽現場，選手們全方位、多角度剖析合規管理在公司業務發展中的重要作用，提出諸多可操作性建議，深入探究合規引領業務發展新路徑。風采展示環節，各參賽隊伍通過情景劇、小品、演講、歌唱等多元化形式，生動展示合規的價值與重要性?；顒蝇F場還布置“紅線行為上墻、合規意識入心”主題創意獲獎作品、合規視力表等，營造濃厚氛圍。經過激烈角逐，最終評選出一等獎一名，二等獎兩名，三等獎三名，最佳組織獎六名。同時還評選出一名“合規宣傳大使”，三名“合規知識標兵”。

合規意識提升勞動和技能競賽現場。西南證券供圖

隨著新“國九條”出臺和“1+N”政策體系逐步落地，資本市場改革措施穩步推進。證券監管堅持把強監管、防風險作為實現高質量發展的重要保障。西南證券主動適應“兩嚴兩強”行業形勢，持續厚植合規文化氛圍，多措并舉打造全員合規的良好文化生態。

重點突出開展合規專題培訓。自2018年起，該公司連續七年開展年度合規培訓，邀請內外專家、講師累計打造六十余門精品課程，緊跟監管重點，貼合經營管理實際，圍繞日常合規工作的重點難點問題，堅持理論與實踐相結合，聚焦關鍵環節定向突破，助力全員提升規范執業意識與執業能力。

推進日常合規宣導培訓。根據最新監管動態、規定及典型案例，西南證券定期編發合規宣導材料，將全員合規宣導培訓工作融入日常、抓在經常，夯實公司合規文化基礎。同時每兩年更新一版《合規手冊》，警示全體員工謹守底線，不越紅線；公司OA設置合規專區，內設監管規則、監管案例、合規文化、合規問責四大欄目，提升合規宣導培訓的信息化與便捷性。截至目前，合規專區已更新監管規則1066項、監管案例匯編15項、合規文化相關內容318項。

創新開展合規文化主題活動。西南證券先后開展“合規體系建設強化年”論壇暨“薪火西證”活動、“紅線行為上墻、合規意識入心”文化主題創意征集活動、“共創合規 匯聚智慧”題庫共建活動等，連續兩年申辦中國證券業協會防范非法證券健康跑活動，著力提升合規文化宣導的創新性與參與度。此外，制作的防非視頻《“兜”你的錢》榮獲全國第四屆“守住錢袋子·護好幸福家”防范非法集資短視頻征集大賽全國“最佳傳播獎”、第五屆川渝法治微視頻微電影征集展播活動“優秀獎”。

西南證券相關負責人表示，未來將秉持“金融報國”理念，高度重視合規管理工作，以合規文化建設為依托，全面部署、綜合施策，筑牢合規管理根基，為公司高質量發展提供有力支撐。（胡虹、丁小玲、鄒可）

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